Sąd USA wydał w poniedziałek nakaz ugody, który wymaga od Peken Global Limited, operatora KuCoin, trwałego uniemożliwienia uczestnikom z USA dostępu do giełdy, chyba że zarejestruje się ona jako zagraniczna giełda towarowa.

Nakaz, wydany przez Sąd Dystryktowy Południowego Dystryktu Nowego Jorku, nakłada również cywilną karę pieniężną w wysokości 500 000 dolarów na operatora KuCoin zarejestrowanego na Turks i Caicos, zgodnie z oświadczeniem Commodity Futures Trading Commission (CFTC).

CFTC po raz pierwszy pozwała Peken Global i trzy inne podmioty prowadzące KuCoin w marcu 2024 roku. Agencja zarzuciła Mek Global Ltd., PhoenixFin PTE Ltd., Flashdot Ltd. i Peken Global prowadzenie nielicencjonowanej giełdy instrumentów pochodnych aktywów cyfrowych, niezarejestrowanie się jako pośrednik w obrocie kontraktami terminowymi (futures commission merchant) oraz niezaimplementowanie skutecznego programu identyfikacji klienta.

Najnowszy nakaz ugody trwale zakazuje Peken Global przyszłych naruszeń, jak zarzucono, poinformowała CFTC.

Agencja pierwotnie domagała się zwrotu bezprawnie uzyskanych korzyści (disgorgement), cywilnych kar pieniężnych, stałych zakazów handlowych i stałego nakazu sądowego, zgodnie ze skargą z marca 2024 roku.

Zgodnie z nakazem, CFTC nie domaga się, a sąd nie nakłada, zwrotu bezprawnie uzyskanych korzyści. Agencja powołała się na współpracę Peken Global w śledztwie CFTC i powiązanych postępowaniach, w tym równoległe postępowanie karne w sprawie U.S. przeciwko Flashdot Limited. Ta sprawa karna obejmowała nakaz przepadku aktywów wobec Peken Global.

Oddzielnie, sąd wydał postanowienie o dobrowolnym oddaleniu z klauzulą „z niekorzyścią dla powoda” (with prejudice), oddalając wszystkie roszczenia CFTC wobec Mek Global, PhoenixFin PTE Ltd. i Flashdot. Nakaz ugody oddala również z klauzulą „z niekorzyścią dla powoda” zarzuty od II do V pierwotnej skargi przeciwko Peken Global, poinformowała CFTC.

To wydarzenie stanowi kolejne ważne rozstrzygnięcie regulacyjne w USA dla KuCoin w ciągu około 14 miesięcy.

W styczniu 2025 roku, Peken Global przyznał się do winy w jednym zarzucie prowadzenia nielicencjonowanej działalności związanej z przesyłaniem pieniędzy. Ugoda obejmowała 112,9 miliona dolarów grzywny karnej i 184,5 miliona dolarów przepadku aktywów, zgodnie z Departamentem Sprawiedliwości (DOJ). Porozumienie wymaga również, aby KuCoin wycofał się z rynku amerykańskiego na co najmniej dwa lata.

DOJ zarzucił KuCoin i jego założycielom, Chun Ganowi i Ke Tangowi, spiskowanie w celu naruszenia ustawy o tajemnicy bankowej (Bank Secrecy Act) oraz spiskowanie w celu prowadzenia nielicencjonowanej działalności związanej z przesyłaniem pieniędzy, twierdząc, że giełda otrzymała ponad 5 miliardów dolarów i wysłała ponad 4 miliardy dolarów podejrzanych i przestępczych środków.